重慶農(nóng)畜產(chǎn)品交易所交易規(guī)則

第一章    總則

第二章    術(shù)語和定義

第三章    交易商

第四章    交易

第五章    結(jié)算     

第六章    交割

第七章    風(fēng)險控制

第八章    信息管理

第九章    違規(guī)與糾紛的處理

第十章    監(jiān)督管理

第十一章  附則

　　第一章  總則

    為規(guī)范重慶農(nóng)畜產(chǎn)品交易所(以下簡稱CACE)的交易活動，根據(jù)中華人民共和國的有關(guān)法律、行政法規(guī)和的CACE的市場職責(zé)，并結(jié)合我國商品批發(fā)流通的實(shí)際情況，制定本交易規(guī)則（以下簡稱“本規(guī)則”）。

　　第一條    CACE提供中遠(yuǎn)期交易、要約交易、競拍交易等交易模式，主持交易商進(jìn)行農(nóng)畜產(chǎn)品的電子交易，并指定專門的結(jié)算銀行和商品交割倉庫，統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一交割，保障交易、結(jié)算及交割行為的高效進(jìn)行。CACE根據(jù)公開、公平、公正和誠實(shí)信用原則，不為任何一方交易商提供履約擔(dān)保。

　　第二條    本規(guī)則適用于在CACE及其指定的結(jié)算銀行和交割倉庫進(jìn)行的交易、交割及結(jié)算活動。CACE的工作人員、交易商、指定結(jié)算銀行和指定交割倉庫必須遵守本規(guī)則。

 第二章 術(shù)語和定義

　　第三條    “交易商”是指根據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)及CACE的有關(guān)規(guī)定，經(jīng)CACE審核批準(zhǔn)，在CACE進(jìn)行商品交易活動的企業(yè)法人、其他經(jīng)濟(jì)組織、農(nóng)業(yè)經(jīng)紀(jì)人。

　　第四條    “交易”是指在CACE主持下，交易商通過交易臺位進(jìn)入CACE電子交易系統(tǒng)，對特定商品進(jìn)行買賣的活動。

　　第五條     “交易臺位”是指由CACE設(shè)置，用于連接CACE電子交易系統(tǒng)、查看交易信息、開展交易活動的專用設(shè)施，是交易商將交易指令輸入交易所計(jì)算機(jī)交易系統(tǒng)參與競價交易的通道。

　　第六條    “交易模式”是指經(jīng)CACE認(rèn)定，交易商進(jìn)行商品電子交易，并訂立、轉(zhuǎn)讓、解除、履行成交合同的各種方式，包括中遠(yuǎn)期交易、要約交易、競拍交易。

　　第七條    “交易品種”是指經(jīng)CACE認(rèn)定的用于交易、交割的商品。

　　第八條    “最小變動價位”是指交易商品的單位價格漲跌變動的最小值。

　　第九條    “交割月份”是指交易品種按規(guī)定進(jìn)行實(shí)物交割的月份。

　　第十條    “最后交易日”是指交易商品在交割月份中進(jìn)行交易的最后一個交易日。

　　第十一條  “手”是指商品的最小交易單位，交易必須以“一手”的整數(shù)倍進(jìn)行。

　　第十二條  “交易報價”是指在CACE電子交易系統(tǒng)中申買申賣商品的價格。報價貨幣為人民幣，單位為元。

　　第十三條  “成交價格”是指買賣雙方發(fā)出交易指令，電子交易系統(tǒng)按照一定原則成交的價格。

　　第十四條  “結(jié)算價”是指在中遠(yuǎn)期交易中，某一交易商品在一定時期內(nèi)所有成交價格按成交量計(jì)算的加權(quán)平均價。

　　第十五條  “履約擔(dān)保金”是指交易商在CACE專用結(jié)算賬戶中確保交易交割履行的資金，是已被占用的資金。

　　第十六條  “注冊倉單”是指交易商將其擁有的、指定交割倉庫開具的《存貨憑證》在CACE注冊登記后，可用于交割業(yè)務(wù)的商品所有權(quán)憑證。

　　第十七條  “結(jié)算”是指根據(jù)交易規(guī)則和成交結(jié)果，對交易商貨款、履約擔(dān)保金、轉(zhuǎn)讓盈虧、賬面價差、各項(xiàng)費(fèi)用和款項(xiàng)等進(jìn)行資金計(jì)算、劃撥的業(yè)務(wù)活動。

　　第十八條  “結(jié)算銀行”是指經(jīng)CACE指定的，負(fù)責(zé)專用結(jié)算賬戶的管理并協(xié)助資金結(jié)算、劃撥的商業(yè)銀行。

　　第十九條  “交割”是指交易商按照電子成交合同的約定，辦理交易商品所有權(quán)的轉(zhuǎn)移手續(xù)的行為。

　　第二十條  “最后交割日”是指在電子成交合同中約定的商品交割的最后日期。

　　第二十一條“指定交割倉庫”是經(jīng)CACE認(rèn)定的，為交易商的交易、交割商品提供倉儲服務(wù)和管理的倉庫。

第三章 交易商

　　第二十二條  申請成為CACE交易商應(yīng)該具備以下條件：

　　(一)  在中華人民共和國依法成立的企業(yè)法人或其他經(jīng)濟(jì)組織；

　　(二)  具有固定的經(jīng)營場所和必要設(shè)施；

　　(三)  具有健全的組織機(jī)構(gòu)、專職工作人員和完善的規(guī)章管理制度；

　　(四)  承認(rèn)并遵守CACE的業(yè)務(wù)規(guī)則及其他規(guī)章制度；

　　(五)  具有良好的商業(yè)信譽(yù)和經(jīng)營狀況，無違法記錄；

　　(六)  符合中華人民共和國法律法規(guī)以及CACE要求具備的其他條件。

符合條件的農(nóng)業(yè)經(jīng)紀(jì)人經(jīng)CACE審批，也可成為CACE的交易商。

　　第二十三條  申請者須填寫《交易商資格申請表》，并提交相關(guān)文件。申請者應(yīng)對提交的全部文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和合法性負(fù)全部法律責(zé)任。申請者獲得CACE批準(zhǔn)并辦理相關(guān)手續(xù)后，即可取得CACE交易商資格，由CACE頒發(fā)《交易商證書》。

　　第二十四條  交易商通過交易臺位在CACE進(jìn)行入市交易，交易商向CACE租用交易臺位并交納臺位使用費(fèi)。

　　第二十五條  交易商租用的CACE交易臺位可以轉(zhuǎn)讓。交易商轉(zhuǎn)讓交易臺位時，轉(zhuǎn)讓方和受讓方應(yīng)簽訂轉(zhuǎn)讓協(xié)議，轉(zhuǎn)讓協(xié)議經(jīng)CACE審核批準(zhǔn)后才能生效。

　　第二十六條  交易商應(yīng)采用《委托授權(quán)書》的形式委派交易員，并由其交易員接受該交易商的交易指令通過CACE交易臺位進(jìn)行交易。

　　第二十七條  交易商應(yīng)采用《委托授權(quán)書》的形式委派結(jié)算員，并由其結(jié)算員辦理其交易賬戶在CACE的相關(guān)結(jié)算工作。

　　第二十八條  交易員和結(jié)算員以交易商名義在CACE發(fā)生的所有業(yè)務(wù)行為均視為所屬交易商的業(yè)務(wù)行為。

　　第二十九條  交易商入市交易，應(yīng)該辦理相應(yīng)手續(xù)。

　　第三十條    交易商終止在CACE的交易活動，可以申請辦理資格注銷手續(xù)。未辦理注銷手續(xù)的交易商須對其在CACE發(fā)生的所有行為承擔(dān)全部責(zé)任。

　　第三十一條   CACE對交易商實(shí)行“一戶一碼”的編碼制度，交易商編碼由CACE進(jìn)行分配，與該交易商的交易臺位代碼保持一致。

第四章 交易

　　第三十二條  CACE交易日為每周一至周五 ( 國家法定節(jié)假日除外)。交易時間為：上午9：00－11：30；下午13：30－15：00。各交易品種的交易時間安排, 由CACE另行公告。交易日的中場休息時間，為上午10：15-10：30。根據(jù)市場需要，CACE有權(quán)調(diào)整交易日或交易時間。

　　第三十三條  根據(jù)市場需要，CACE有權(quán)確定、增添、撤銷交易品種。對于交易品種按照不同交易模式分盤進(jìn)行交易。

　　第三十四條  根據(jù)市場需要，CACE有權(quán)對交易模式進(jìn)行補(bǔ)充、調(diào)整；有權(quán)對商品的交易規(guī)定進(jìn)行修改。

　　第三十五條  交易指令：

　　(一)  交易商通過互聯(lián)網(wǎng)接入CACE計(jì)算機(jī)交易系統(tǒng)進(jìn)行報單交易。

　　(二)  交易商向CACE交易系統(tǒng)輸入的買賣委托指令即為該交易商向其他交易商發(fā)出的要約。

　　(三)  交易商回應(yīng)其他交易商發(fā)出的要約，向CACE交易系統(tǒng)輸入的賣出或買入指令即為該交易商向發(fā)出要約的交易商做出的承諾。買賣成交時即承諾生效，合同成立。

　　(四)  根據(jù)指令的報價方式可分為：限價指令和取消指令。限價指令是指委托時必須輸入委托價格的指令，執(zhí)行時必須按限定價格或更好價格成交的指令；取消指令是指對未成交或部分未成交的委托指令的撤消指令。

　　第三十六條  在中遠(yuǎn)期交易中，交易商可根據(jù)自己需要在規(guī)定時間交割商品，也可以在交割期前全部或部分轉(zhuǎn)讓電子交易合同，交易商同意交易對手按電子成交合同形成的同樣規(guī)則進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。
　
　　第三十七條  交易商入市交易應(yīng)按下列程序進(jìn)行：

　　(一)  簽署《入市協(xié)議》及相關(guān)書面文件；

　　(二)  開設(shè)專用資金賬戶；

　　(三)  轉(zhuǎn)入交易資金到交易賬戶；

　　(四)  登錄電子交易系統(tǒng)并輸入買、賣商品的交易指令；

　　(五)  電子交易系統(tǒng)自動對交易商的交易資格、資金權(quán)益、交易指令的內(nèi)容等事項(xiàng)進(jìn)行識別和確認(rèn)。對于有效的交易指令，按照價格優(yōu)先、時間優(yōu)先的原則進(jìn)行排序；對于無效的交易指令，則有權(quán)予以拒絕；

　　(六)  交易雙方有效買、賣的交易指令經(jīng)計(jì)算機(jī)撮合成交后，即為達(dá)成電子成交合同，具有法律約束效力。

　　(七)  對于未能成交的買、賣交易指令，仍保留于電子交易系統(tǒng)中，繼續(xù)參加當(dāng)日交易；對于未能全部成交的買、賣交易指令，其余量仍保留于電子交易系統(tǒng)中，繼續(xù)參加當(dāng)日交易；

　　(八)  未成交的交易指令，可以由原指令發(fā)出方自主撤銷，如未撤銷，則當(dāng)天交易結(jié)束后自動撤銷；

　　(九)  在中遠(yuǎn)期交易中，交易商可以將自己已經(jīng)訂立的電子成交合同予以轉(zhuǎn)讓，并對轉(zhuǎn)讓盈虧進(jìn)行結(jié)算。

　　第三十八條  每日交易結(jié)束,交易商可通過CACE交易系統(tǒng)獲得成交記錄。交易商應(yīng)及時核對，如有異議應(yīng)在當(dāng)日以書面形式向CACE提出。

　　第三十九條  CACE電子交易系統(tǒng)只接收標(biāo)明交易臺位代碼的交易指令，交易商應(yīng)妥善保管交易臺位代碼和密碼，該交易臺位代碼下發(fā)生的所有行為，均視為交易商的自身行為。

　　第四十條    對實(shí)行倉單交割制度的品種，交易商可以將指定交割倉庫開具的《存貨憑證》提交CACE，申請注冊成為倉單。注冊倉單時，交易商須將該倉單所代表商品的原始單據(jù)提交CACE登記托管。

　　第四十一條  CACE有權(quán)對每一交易商的交易賬戶上可用資金余額進(jìn)行審核，當(dāng)審核結(jié)果顯示其可用資金余額符合交易要求時，電子交易系統(tǒng)對其新的買賣指令予以接受，否則拒絕。

　　第四十二條  CACE有權(quán)依據(jù)規(guī)則向交易商收取交易和交割手續(xù)費(fèi)，并可根據(jù)實(shí)際情況對交易和交割手續(xù)費(fèi)的收取標(biāo)準(zhǔn)及方式進(jìn)行調(diào)整。

　　第四十三條  CACE實(shí)行價格漲跌停板制度。當(dāng)某一交易商品在某一交易日收盤前5分鐘內(nèi)出現(xiàn)只有停板價位的買入（賣出）申報、沒有停板價位的賣出（買入）申報，或者一有賣出（買入）申報就成交、但未打開停板價位的情況時，CACE確定該商品在該交易日收市時出現(xiàn)漲（跌）停板，并按CACE制定的有關(guān)規(guī)定處理。

　　第四十四條  CACE實(shí)行履約擔(dān)保金制度。履約擔(dān)保金是指交易商在CACE專用結(jié)算賬戶中確保交易交割履行的資金，是已被占用的保證金。當(dāng)買賣雙方成交后, CACE按買賣雙方訂立合同的成交金額的一定比率收取履約擔(dān)保金。CACE可調(diào)整履約擔(dān)保金標(biāo)準(zhǔn)。

　　第四十四條  CACE對交易商的開戶資料、指令記錄以及交易、結(jié)算、交割業(yè)務(wù)記錄資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于20年。

第五章 結(jié)算

　　第四十五條  CACE指定有關(guān)銀行為結(jié)算銀行，并在結(jié)算銀行開設(shè)專用結(jié)算賬戶，對交易商的交易資金進(jìn)行銀行總賬管理，對交易商的貨款、盈虧及各項(xiàng)費(fèi)用等進(jìn)行代收、代付或劃撥。

　　第四十六條  交易商應(yīng)在CACE指定結(jié)算銀行開設(shè)專用資金賬戶，交易商與CACE之間的資金結(jié)算業(yè)務(wù)只能通過專用資金賬戶進(jìn)行。

　　第四十七條  CACE 對交易商存入CACE專用結(jié)算賬戶的資金實(shí)行分賬管理，并為每一交易商設(shè)立明細(xì)賬戶。
　
　　第四十八條  CACE實(shí)行實(shí)時清算、每日結(jié)算制度。當(dāng)日交易結(jié)束后，CACE對每一交易商的盈虧、履約擔(dān)保金、稅金、交易手續(xù)費(fèi)等款項(xiàng)進(jìn)行結(jié)算。

　　第四十九條  CACE每日應(yīng)向交易商提供當(dāng)日交易結(jié)算數(shù)據(jù)，包括：《成交明細(xì)清單》、《訂貨明細(xì)清單》、《轉(zhuǎn)讓明細(xì)清單》和《每日資金結(jié)算單》等，交易商應(yīng)及時收取和復(fù)核。交易商對于當(dāng)日交易結(jié)算數(shù)據(jù)送達(dá)或內(nèi)容持有異議的，應(yīng)在不遲于下個交易日開市之前三十分鐘提出，否則視為無異議。

　　第五十條    CACE應(yīng)當(dāng)按有關(guān)規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險準(zhǔn)備金。風(fēng)險準(zhǔn)備金用于為維護(hù)市場正常運(yùn)轉(zhuǎn)提供財(cái)務(wù)擔(dān)保和彌補(bǔ)因不可預(yù)見風(fēng)險帶來的虧損。

第六章 交割

　　第五十一條  CACE有權(quán)指定若干倉庫作為交易雙方交割商品的存放地，指定交割倉庫應(yīng)按規(guī)定辦理入庫手續(xù)和進(jìn)行倉儲管理。指定交割倉庫應(yīng)接受CACE的監(jiān)督管理；

　　第五十二條  中遠(yuǎn)期交易中的商品交割，交易商應(yīng)當(dāng)在指定交割倉庫按期交割，但也可根據(jù)自身需要，在一定規(guī)則下與對應(yīng)交易商進(jìn)行協(xié)議交割。

　　第五十三條  要約交易中的商品交割，可以在指定交割倉庫進(jìn)行，也可以在非指定交割倉庫進(jìn)行。交易雙方約定在非指定交割倉庫進(jìn)行商品交割的，由此發(fā)生的全部事務(wù)均應(yīng)由交易雙方協(xié)商確定，并由交易雙方自行承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

　　第五十四條  CACE有權(quán)根據(jù)市場需求，對指定交割倉庫或者指定交割倉庫的核定庫容量等進(jìn)行調(diào)整。

　　第五十五條  商品交割的配對結(jié)果，由CACE通過交易系統(tǒng)通知交易商。
　
　　第五十六條  交割時間以相關(guān)電子成交合同約定的時間期限為準(zhǔn)。經(jīng)CACE批準(zhǔn)，買賣雙方可以協(xié)議提前或延期交割。

　　第五十七條  交割的數(shù)量應(yīng)根據(jù)最后交易日收市后交易雙方持有的電子成交合同所約定的商品數(shù)量予以核定。不能執(zhí)行交割的交易商應(yīng)在最后交易日（含）之前轉(zhuǎn)讓相應(yīng)電子成交合同。到規(guī)定的最后交割時間前未執(zhí)行交割的，CACE將按交割違約的相關(guān)規(guī)定予以處理。

　　第五十八條  賣方交易商應(yīng)根據(jù)實(shí)際交割的數(shù)量在規(guī)定時間內(nèi)開具增值稅發(fā)票。

　　第五十九條  交割商品入庫前，必須辦理入庫申請，由CACE統(tǒng)籌安排指定交割倉庫。

　　第六十條    交割過程中出現(xiàn)違約行為的，相關(guān)責(zé)任人可先協(xié)商解決，如協(xié)商不成，則按照各項(xiàng)細(xì)節(jié)中的違約賠償相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第七章 風(fēng)險控制

　　第六十一條  交易商應(yīng)對其名下所有交易臺位上發(fā)生的交易行為和風(fēng)險承擔(dān)全部責(zé)任。交易商擁有多個交易臺位的，CACE對其進(jìn)行合并計(jì)算和控制風(fēng)險。

　　第六十二條  CACE實(shí)行漲跌停板制度。CACE有權(quán)確定、設(shè)置和調(diào)整各交易商品的漲跌停板幅度。

　　第六十三條  CACE可根據(jù)同期社會商品供需總量核定各交易品種每一期交易商品的最大總訂貨量和每個交易臺位的最大訂貨量，并可根據(jù)實(shí)際市場供需情況和交易風(fēng)險程度對其進(jìn)行調(diào)整。

　　第六十四條  CACE實(shí)行訂貨量限額制度，CACE根據(jù)不同交易品種的具體情況，分別確定各交易品種每一期交易商品在不同階段的訂貨量限額；訂貨量限額可以以絕對數(shù)量或比例方式規(guī)定。CACE有權(quán)根據(jù)各交易商的生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模和資產(chǎn)狀況核定、調(diào)整其訂貨量限額。

　　第六十五條  CACE實(shí)行大額訂貨量報告制度。當(dāng)某一交易日收市后，若某交易商某一期交易商品的訂貨量達(dá)到CACE當(dāng)前對其實(shí)行的訂貨量限額標(biāo)準(zhǔn)的80%以上(含本數(shù))，該交易商應(yīng)向CACE報告其資金情況、訂貨情況。

　　第六十六條  CACE實(shí)行強(qiáng)制解除制度，若某一交易商品出現(xiàn)連續(xù)三日同方向漲(跌) 停板，CACE將對該商品的交易商訂貨執(zhí)行強(qiáng)制解除措施以降低市場風(fēng)險。

　　第六十七條  CACE實(shí)行代為轉(zhuǎn)讓制度，當(dāng)交易商出現(xiàn)交易資金不足、訂貨量超出限額或其他違規(guī)違約行為的，CACE有權(quán)對交易商持有的部分或全部訂貨代為轉(zhuǎn)讓。交易商須承擔(dān)代為轉(zhuǎn)讓的一切后果。

　　第六十八條  有根據(jù)認(rèn)為交易商違反CACE業(yè)務(wù)規(guī)則并且對市場正在產(chǎn)生或者將產(chǎn)生重大影響，為防止違規(guī)行為后果進(jìn)一步擴(kuò)大，CACE可以對該交易商采取下列臨時處置措施：

　　(一)  限制入金；

　　(二)  限制出金；

　　(三)  限制訂立；

　　(四)  提高履約擔(dān)保金比例；

　　(五)  降低訂貨量限額；

　　(六)  限期轉(zhuǎn)讓和代為轉(zhuǎn)讓；

　　(七)  其它CACE認(rèn)為有必要的措施。

第八章 信息管理

　　第六十九條  CACE信息管理內(nèi)容包括CACE信息的發(fā)布、傳播和使用。

　　第七十條    CACE信息所有權(quán)屬于CACE，由CACE統(tǒng)一管理和發(fā)布。CACE信息包括CACE業(yè)務(wù)規(guī)則、交易行情、通知、公告、相關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)資料、刊物、網(wǎng)站信息以及其他相關(guān)信息。    

　　第七十一條  CACE根據(jù)有關(guān)規(guī)定向交易商和社會公眾發(fā)布信息。CACE通過交易系統(tǒng)、CACE網(wǎng)站、CACE有關(guān)刊物等方式發(fā)布信息，并通過經(jīng)CACE授權(quán)的信息公司、公共媒體等組織或個人發(fā)布信息。因不可抗力或不可歸責(zé)于CACE的原因造成的信息傳遞中斷，CACE不承擔(dān)法律責(zé)任。CACE行情發(fā)布正常，但因公共媒體轉(zhuǎn)發(fā)發(fā)生故障，影響交易商交易，CACE不承擔(dān)責(zé)任。

　　第七十二條  CACE有權(quán)根據(jù)信息的不同屬性，按實(shí)時、每日、每周、每月等定期或不定期進(jìn)行發(fā)布，CACE可以根據(jù)具體情況對每類信息的發(fā)布周期和時間進(jìn)行調(diào)整。

　　第七十三條  交易商、指定交割倉庫不得發(fā)布虛假或帶有誤導(dǎo)性質(zhì)的信息，應(yīng)保證其所提供、發(fā)布的信息真實(shí)性。交易商、指定交割倉庫提供虛假信息造成CACE或第三方損失的，CACE不承擔(dān)責(zé)任，并有權(quán)對其進(jìn)行處罰并要求賠償損失。

　　第七十四條   CACE、交易商、指定交割倉庫、指定結(jié)算銀行、信息公司、軟件開發(fā)商等組織和個人均應(yīng)嚴(yán)格保守從相關(guān)業(yè)務(wù)中獲取的商業(yè)秘密。CACE在經(jīng)批準(zhǔn)的情況下，可以向有關(guān)監(jiān)管部門或其他相關(guān)單位提供相關(guān)信息，并執(zhí)行相應(yīng)的保密規(guī)定。

　　第七十五條   為保證交易數(shù)據(jù)安全，CACE將建立物理隔離或者異地隔離的數(shù)據(jù)備份。

　　第七十六條   CACE可以獨(dú)立、與第三方合作或委托第三方對CACE信息進(jìn)行經(jīng)營管理。CACE對外信息實(shí)行有償服務(wù)。未經(jīng)CACE授權(quán)許可，任何組織和個人不得以商業(yè)目的經(jīng)營、傳播和使用CACE信息。

　　第七十七條   任何組織和個人傳播CACE信息時，應(yīng)保證其真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并且在傳播過程中明確說明信息來源于CACE。

　　第七十八條   交易商從CACE獲得的信息只供其自身使用。未經(jīng)CACE許可，交易商不得自行或與第三方合作再傳播或經(jīng)營CACE信息。交易商對CACE提供的信息數(shù)據(jù)接口負(fù)有安全保密責(zé)任。

　　第七十九條   對未經(jīng)CACE許可，擅自傳播和使用CACE信息的組織和個人，CACE除有權(quán)終止其傳播和使用CACE信息外，還保留通過法律途徑追究其責(zé)任的權(quán)利。

　　第八十條     交易商如違反本章規(guī)定，CACE將根據(jù)違規(guī)處理?xiàng)l款給予相應(yīng)處罰。

　　第九章 違規(guī)與糾紛的處理

　　第八十一條   CACE根據(jù)公平、公正的原則，以事實(shí)為依據(jù)，對違規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查、認(rèn)定和處罰。

　　第八十二條   交易商具有下列行為之一的，構(gòu)成違規(guī)：

　　(一)  未按規(guī)定要求交付履約擔(dān)保金的；

　　(二)  賣方進(jìn)入交割后未按規(guī)定交付足額注冊倉單或原始提貨單據(jù)的； 

　　(三)  買方進(jìn)入交割后未按規(guī)定支付全額貨款的；

　　(四)  賣方交易商交付的商品達(dá)不到合同要求，又沒有在規(guī)定期限內(nèi)和買方交易商協(xié)商解決的；

　　(五)  交易商法定代表人、經(jīng)營范圍、注所地和分支機(jī)構(gòu)等變更后未履行報告義務(wù)的；

　　(六)  未按規(guī)定的期限向CACE報送年檢合格的營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件等有關(guān)材料的；

　　(七)  未按大額訂貨量報告制度向CACE履行報告義務(wù),或作虛假報告的；

　　(八)  未按CACE規(guī)定及時繳納交易臺位使用費(fèi)等有關(guān)費(fèi)用的；

　　(九)  私下轉(zhuǎn)讓、轉(zhuǎn)租、轉(zhuǎn)包交易臺位的；

　　(十)  在實(shí)物交割環(huán)節(jié)上蓄意違約，影響或試圖影響實(shí)物交割正常進(jìn)行的；

　　(十一)以壟斷、囤積標(biāo)的物和不斷集中訂貨量的方式, 控制CACE大量注冊倉單, 企圖或?qū)嶋H嚴(yán)重影響市場行情或交割的；

　　(十二)違反CACE信息發(fā)布使用和傳播管理規(guī)定的
　
　　(十三)操縱市場價格、擾亂交易秩序、牟取非法利益的

　　(十四)其他違反國家法律、法規(guī)和嚴(yán)重違反CACE規(guī)章制度的行為。

　　第八十三條   指定交割倉庫未能按照規(guī)定和要求提供倉儲服務(wù)與管理的，指定結(jié)算銀行未能按照規(guī)定和要求進(jìn)行專用結(jié)算賬戶的管理和服務(wù)工作的，也構(gòu)成違規(guī)。

　　第八十四條   在交易、結(jié)算、交割及倉儲服務(wù)與管理過程中，一方違規(guī)未能履行應(yīng)盡義務(wù)的，應(yīng)按規(guī)定向?qū)Ψ街Ц哆`約金。

　　第八十五條   違規(guī)交易商交易賬戶中的資金，不足以支付違約金的，CACE有權(quán)在合理限度內(nèi)，將違規(guī)方持有的電子成交合同、注冊倉單等財(cái)產(chǎn)權(quán)益予以代為轉(zhuǎn)讓和變賣，并以代為轉(zhuǎn)讓和變賣所得用于違約金的賠付。代為轉(zhuǎn)讓和變賣所得用以賠付后的剩余金額，應(yīng)歸違規(guī)方所有。

　　第八十六條   在交易、交割及倉儲服務(wù)與管理過程中，如果交易商雙方或者交易商與指定交割倉庫雙方的行為均構(gòu)成違規(guī)時，除應(yīng)承擔(dān)各自相應(yīng)的責(zé)任外，還必須繳納各自違規(guī)行為所涉及的價款總額的2.5%，并納入CACE的風(fēng)險準(zhǔn)備金統(tǒng)一管理。

　　第八十七條   對于在交易、結(jié)算、交割及倉儲服務(wù)與管理過程中發(fā)生的違規(guī)行為，CACE有權(quán)根據(jù)其行為性質(zhì)、情節(jié)輕重和損害結(jié)果的不同，予以如下處理：

　　(一)  警告；

　　(二)  限制交易或者商品入庫數(shù)量；

　　(三)  代為轉(zhuǎn)讓持有的訂貨；

　　(四)  限制出金；

　　(五)  責(zé)令支付違約金；

　　(六)  收繳風(fēng)險準(zhǔn)備金；

　　(七)  責(zé)令賠償損失；

　　(八)  變賣財(cái)產(chǎn)權(quán)益；

　　(九)  沒收違規(guī)所得；

　　(十)  中止或注銷交易商資格；

　　(十一)撤銷指定交割倉庫或指定結(jié)算銀行資格；

　　(十二)其他必要的處理措施。
根據(jù)需要，上列措施既可單獨(dú)行使，也可選擇并用。對于觸犯國家相關(guān)法律法規(guī)的，CACE將協(xié)助國家司法機(jī)關(guān)追究其責(zé)任。

　　第八十八條   CACE對違規(guī)行為核查后，事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿的，依照規(guī)定予以裁決并作出處理決定。

　　第八十九條   對處理決定承擔(dān)履行義務(wù)的交易商拒絕履行義務(wù)的，由CACE強(qiáng)制執(zhí)行。

　　第九十條     違規(guī)處理決定中,具有罰沒款項(xiàng)的,當(dāng)事人應(yīng)在處理決定書生效之日起5日內(nèi)將罰沒款項(xiàng)如數(shù)繳納至CACE指定賬戶。逾期不付罰沒款項(xiàng)的，CACE從交易商專用資金賬戶中劃付。受處罰的指定交割倉庫應(yīng)在處理決定書生效之日起5日內(nèi)將罰沒款項(xiàng)繳納至CACE指定賬戶；逾期不繳的，CACE從該指定交割倉庫風(fēng)險抵押金中劃轉(zhuǎn)?！?/font>