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業(yè)務(wù)規(guī)則

重慶農(nóng)畜產(chǎn)品交易所交易商管理辦法

發(fā)布時(shí)間:2010-06-22

 

第一章 總 則

  第一條  為維護(hù)交易商的合法權(quán)益,規(guī)范交易商在重慶農(nóng)畜產(chǎn)品交易所(以下簡稱CACE)的業(yè)務(wù)活動(dòng),制定本辦法。

  第二條  交易商是指根據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)及CACE的有關(guān)規(guī)定,經(jīng)CACE審核批準(zhǔn),在CACE進(jìn)行商品交易活動(dòng)的企業(yè)法人、其他經(jīng)濟(jì)組織或農(nóng)業(yè)經(jīng)紀(jì)人。

  第三條  本辦法適用于CACE、CACE交易商及其相關(guān)人員。


第二章 交易商的權(quán)利和義務(wù)


  第四條  交易商的權(quán)利:  

  (一)   在CACE進(jìn)行商品交易、結(jié)算和交割活動(dòng);

  (二)   使用CACE提供的相關(guān)設(shè)施,獲得CACE提供相關(guān)信息及服務(wù);

  (三)   經(jīng)CACE批準(zhǔn)后,有權(quán)清退、轉(zhuǎn)讓交易臺(tái)位;

  (四)   有權(quán)對(duì)CACE及其所轄機(jī)構(gòu)的工作提出意見和建議;

  (五)   有權(quán)對(duì)CACE工作人員的失職行為進(jìn)行投訴;

  (六)   有權(quán)對(duì)其他交易商的違規(guī)行為向CACE進(jìn)行投訴;

  (七)   有權(quán)要求CACE提供有關(guān)交易數(shù)據(jù)和憑證作為商業(yè)糾紛的仲裁或訴訟依據(jù);

  (八)   有權(quán)對(duì)CACE的處理決定提請(qǐng)復(fù)議;

  (九)   CACE規(guī)定的其他應(yīng)享有的權(quán)利;

  第五條     交易商的義務(wù):

  (一)   遵守國家法律法規(guī)、政策和CACE各項(xiàng)規(guī)章制度,認(rèn)真履行交易商職責(zé),接受CACE的監(jiān)督和管理;

  (二)   遵循市場原則,誠實(shí)守信、公平交易;反對(duì)操縱市場,恪守商業(yè)道德,維護(hù)廣大交易商的合法權(quán)益;

  (三)   自覺維護(hù)CACE的經(jīng)營管理秩序和商業(yè)信譽(yù);

  (四)   保證所報(bào)送資料的客觀、真實(shí)、準(zhǔn)確和完整,發(fā)生變更時(shí)應(yīng)及時(shí)向CACE通報(bào)予以更新;

  (五)   保管好自己的交易賬戶及密碼,并對(duì)交易賬戶產(chǎn)生的交易行為后果承擔(dān)全部責(zé)任;若遺忘或泄漏,交易商應(yīng)及時(shí)通報(bào)CACE并盡快到CACE辦理找回或更改手續(xù);

  (六)   保管好自己的資質(zhì)證書、委托授權(quán)書、印鑒及身份識(shí)別的各種介質(zhì),并對(duì)因此產(chǎn)生的相關(guān)業(yè)務(wù)后果承擔(dān)全部責(zé)任;

  (七)   按規(guī)定繳納各項(xiàng)費(fèi)用;

  (八)   愛護(hù)CACE及所轄機(jī)構(gòu)的財(cái)產(chǎn)和設(shè)施設(shè)備;

  (九)   每年將年檢合格的營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件交由CACE備案;

  (十)   其他應(yīng)履行的義務(wù)。


第三章 交易商的申請(qǐng)和審批


  第六條  申請(qǐng)成為CACE交易商須向CACE提交下列文件和資料,并對(duì)所提交文件和資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和合法性負(fù)責(zé):

  (一)   經(jīng)法定代表人簽署(加蓋公章)的《交易商資格申請(qǐng)表》;

  (二)   工商行政管理部門核發(fā)并已年檢的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》副本復(fù)印件(加蓋公章);

  (三)   國家稅務(wù)部門核發(fā)并已年檢的《企業(yè)法人稅務(wù)登記證》復(fù)印件(加蓋公章);

  (四)   法定代表人身份證明及身份證復(fù)印件;

  (五)   CACE認(rèn)為需要提供的其他文件。

  第七條  經(jīng)CACE審核,符合條件的申請(qǐng)人按照以下流程辦理入市:

  (一)   簽署《交易商入市協(xié)議》;

  (二)   簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》;

  (三)   簽署《交易臺(tái)位租用協(xié)議書》并繳納租用交易臺(tái)位的相關(guān)費(fèi)用;

  (四)   在CACE指定的結(jié)算銀行開設(shè)專用資金賬戶;

  (五)   簽署《結(jié)算協(xié)議書》;

  (六)   提供法定代表人簽署(加蓋公章)的交易員和結(jié)算員的《委托授權(quán)書》;

  (七)   復(fù)核和備存相關(guān)人員的授權(quán)手續(xù)和預(yù)留印鑒;

  (八)   開設(shè)交易賬戶并設(shè)定密碼;

  (九)   其他必須辦理的事項(xiàng)。

  第八條    申請(qǐng)方上列事項(xiàng)辦理完畢后,即正式取得交易商資格,并有權(quán)領(lǐng)取《交易商證書》和依照程序開通交易臺(tái)位。

  第九條    已經(jīng)支付的交易臺(tái)位租用費(fèi)不得申請(qǐng)退回。


第四章 交易商的變更和終止


  第十條    交易商有下列情況之一的,應(yīng)在10個(gè)工作日內(nèi)向CACE進(jìn)行書面報(bào)告:

  (一)   法定代表人變更;

  (二)   注冊(cè)資本總額或股權(quán)結(jié)構(gòu)變更;

  (三)   企業(yè)名稱、營業(yè)場所、經(jīng)營范圍及聯(lián)系方式變更;

  (四)   經(jīng)營狀況發(fā)生重大變化;

  (五)   涉及重大訴訟案件、經(jīng)濟(jì)糾紛或仲裁;

  (六)   企業(yè)自行清算或進(jìn)入破產(chǎn)程序;

  (七)   因違法、違規(guī)受到行政管理執(zhí)法部門、司法機(jī)關(guān)處罰。

  第十一條    交易商被兼并或者與其他機(jī)構(gòu)合并,其在CACE所產(chǎn)生的權(quán)利與義務(wù)關(guān)系均應(yīng)由新設(shè)立的法人繼承。新設(shè)立的法人若要以自己的名義進(jìn)行交易,必須向CACE提出申請(qǐng)并提交相關(guān)證明材料,辦理更名手續(xù)。新設(shè)法人享有優(yōu)先獲得交易商資格及交易臺(tái)位的權(quán)利。

  第十二條    當(dāng)交易商名下交易臺(tái)位被清退、轉(zhuǎn)讓或撤消后,交易商資格自動(dòng)終止。

  第十三條    交易商存在下列情況之一的,CACE有權(quán)終止其交易商資格:

  (一)   違反國家法律、法規(guī)和相關(guān)政策,情節(jié)嚴(yán)重或者造成嚴(yán)重后果的;

  (二)   故意違反CACE的管理規(guī)定和業(yè)務(wù)規(guī)則并造成惡劣影響或嚴(yán)重后果的;

  (三)   擅自轉(zhuǎn)讓交易臺(tái)位,或者私下將交易臺(tái)位交由他人管理或經(jīng)營,情節(jié)嚴(yán)重的;

  (四)   因自身內(nèi)部管理混亂,嚴(yán)重影響CACE的正常秩序,經(jīng)整頓無效的;

  (五)   不按照規(guī)定繳納交易臺(tái)位費(fèi)及相關(guān)費(fèi)用,情節(jié)嚴(yán)重的;

  (六)   發(fā)生其它應(yīng)該被終止交易商資格的行為。


第五章 交易商的自律和管理


  第十四條    交易商及其從業(yè)人員必須遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)、政策和CACE的各項(xiàng)管理制度,接受國家行政管理部門和CACE的管理和監(jiān)督。

  第十五條    交易商應(yīng)遵守社會(huì)公共道德,相互尊重,嚴(yán)格自律,自覺維護(hù)正常的交易、結(jié)算、交割秩序,認(rèn)真履行應(yīng)盡職責(zé)。

  第十六條    交易商應(yīng)充分行使享有的合法權(quán)利,積極參加交易商管理工作和活動(dòng),自覺維護(hù)交易商的合法權(quán)益和CACE的商業(yè)聲譽(yù)。

  第十七條    交易商應(yīng)積極協(xié)助CACE處理各種突發(fā)或異常事件。對(duì)于在交易活動(dòng)中與其他交易商發(fā)生的爭議,可以自行協(xié)商解決;也可在CACE主持下調(diào)解處理。自行協(xié)商或調(diào)解無效時(shí),交易商可向CACE所在地的仲裁委員會(huì)申請(qǐng)仲裁或依法向人民法院提起訴訟。

  第十八條    交易商的相關(guān)人員在CACE進(jìn)行交易、交割、結(jié)算業(yè)務(wù)活動(dòng)的,應(yīng)持有其交易商單位的有效授權(quán)。交易商應(yīng)對(duì)其授權(quán)人員在CACE進(jìn)行業(yè)務(wù)活動(dòng)所產(chǎn)生的后果承擔(dān)全部責(zé)任。

  第十九條    交易商資格被終止后,該交易商對(duì)其相關(guān)人員的授權(quán)即行失效。

  第二十條    對(duì)于違反CACE規(guī)章制度的交易商,CACE有權(quán)視其行為性質(zhì)和情節(jié)輕重,給予警告、通報(bào)批評(píng)、罰款、限期整改、暫停交易、限制交易權(quán)限、終止交易商資格等處罰;其行為構(gòu)成犯罪的,將移交司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。

  第二十一條  交易商若對(duì)CACE的處理決定不服,有權(quán)自收到處理決定后10日內(nèi),以書面形式向CACE提請(qǐng)復(fù)議。對(duì)于交易商的復(fù)議申請(qǐng),CACE必須受理并做出決定。復(fù)議期間,不影響處理決定的執(zhí)行。

  第二十二條  CACE對(duì)交易商實(shí)行信用等級(jí)評(píng)價(jià)制度。CACE定期對(duì)交易商信用等級(jí)進(jìn)行評(píng)價(jià)。CACE將視市場發(fā)展的實(shí)際情況和交易商信用評(píng)價(jià)結(jié)果,定期調(diào)整交易商的資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)。

  第二十三條  納入信用等級(jí)評(píng)價(jià)的指標(biāo)包括:

  (一)   交易商注冊(cè)資金和交易賬戶資金狀況;

  (二)   交易量、交割量及交割履約率;

  (三)   資金催繳次數(shù)和金額;

  (四)   其它指標(biāo)。CACE可根據(jù)情況變更指標(biāo)構(gòu)成。


第六章 附則


  第二十四條  違反本辦法規(guī)定的,CACE將按相關(guān)違規(guī)處理規(guī)定處理。

  第二十五條  本辦法修訂權(quán)和解釋權(quán)屬于重慶農(nóng)畜產(chǎn)品交易所。

  第二十六條  本辦法自公布之日起實(shí)施。


                                                         重慶農(nóng)畜產(chǎn)品交易所