第一章 總 則
第一條 為維護(hù)交易商的合法權(quán)益，規(guī)范交易商在重慶農(nóng)畜產(chǎn)品交易所（以下簡稱CACE）的業(yè)務(wù)活動(dòng)，制定本辦法。
第二條 交易商是指根據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)及CACE的有關(guān)規(guī)定，經(jīng)CACE審核批準(zhǔn)，在CACE進(jìn)行商品交易活動(dòng)的企業(yè)法人、其他經(jīng)濟(jì)組織或農(nóng)業(yè)經(jīng)紀(jì)人。
第三條 本辦法適用于CACE、CACE交易商及其相關(guān)人員。
第二章 交易商的權(quán)利和義務(wù)
第四條 交易商的權(quán)利：
(一) 在CACE進(jìn)行商品交易、結(jié)算和交割活動(dòng)；
(二) 使用CACE提供的相關(guān)設(shè)施，獲得CACE提供相關(guān)信息及服務(wù)；
(三) 經(jīng)CACE批準(zhǔn)后，有權(quán)清退、轉(zhuǎn)讓交易臺(tái)位；
(四) 有權(quán)對(duì)CACE及其所轄機(jī)構(gòu)的工作提出意見和建議；
(五) 有權(quán)對(duì)CACE工作人員的失職行為進(jìn)行投訴；
(六) 有權(quán)對(duì)其他交易商的違規(guī)行為向CACE進(jìn)行投訴；
(七) 有權(quán)要求CACE提供有關(guān)交易數(shù)據(jù)和憑證作為商業(yè)糾紛的仲裁或訴訟依據(jù)；
(八) 有權(quán)對(duì)CACE的處理決定提請(qǐng)復(fù)議；
(九) CACE規(guī)定的其他應(yīng)享有的權(quán)利；
第五條 交易商的義務(wù)：
(一) 遵守國家法律法規(guī)、政策和CACE各項(xiàng)規(guī)章制度，認(rèn)真履行交易商職責(zé),接受CACE的監(jiān)督和管理；
(二) 遵循市場原則，誠實(shí)守信、公平交易；反對(duì)操縱市場，恪守商業(yè)道德，維護(hù)廣大交易商的合法權(quán)益；
(三) 自覺維護(hù)CACE的經(jīng)營管理秩序和商業(yè)信譽(yù)；
(四) 保證所報(bào)送資料的客觀、真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，發(fā)生變更時(shí)應(yīng)及時(shí)向CACE通報(bào)予以更新；
(五) 保管好自己的交易賬戶及密碼，并對(duì)交易賬戶產(chǎn)生的交易行為后果承擔(dān)全部責(zé)任；若遺忘或泄漏，交易商應(yīng)及時(shí)通報(bào)CACE并盡快到CACE辦理找回或更改手續(xù)；
(六) 保管好自己的資質(zhì)證書、委托授權(quán)書、印鑒及身份識(shí)別的各種介質(zhì)，并對(duì)因此產(chǎn)生的相關(guān)業(yè)務(wù)后果承擔(dān)全部責(zé)任；
(七) 按規(guī)定繳納各項(xiàng)費(fèi)用；
(八) 愛護(hù)CACE及所轄機(jī)構(gòu)的財(cái)產(chǎn)和設(shè)施設(shè)備；
(九) 每年將年檢合格的營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件交由CACE備案；
(十) 其他應(yīng)履行的義務(wù)。
第三章 交易商的申請(qǐng)和審批
第六條 申請(qǐng)成為CACE交易商須向CACE提交下列文件和資料，并對(duì)所提交文件和資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和合法性負(fù)責(zé)：
(一) 經(jīng)法定代表人簽署（加蓋公章）的《交易商資格申請(qǐng)表》；
(二) 工商行政管理部門核發(fā)并已年檢的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》副本復(fù)印件（加蓋公章）；
(三) 國家稅務(wù)部門核發(fā)并已年檢的《企業(yè)法人稅務(wù)登記證》復(fù)印件（加蓋公章）；
(四) 法定代表人身份證明及身份證復(fù)印件；
(五) CACE認(rèn)為需要提供的其他文件。
第七條 經(jīng)CACE審核，符合條件的申請(qǐng)人按照以下流程辦理入市：
(一) 簽署《交易商入市協(xié)議》；
(二) 簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》；
(三) 簽署《交易臺(tái)位租用協(xié)議書》并繳納租用交易臺(tái)位的相關(guān)費(fèi)用；
(四) 在CACE指定的結(jié)算銀行開設(shè)專用資金賬戶；
(五) 簽署《結(jié)算協(xié)議書》；
(六) 提供法定代表人簽署（加蓋公章）的交易員和結(jié)算員的《委托授權(quán)書》；
(七) 復(fù)核和備存相關(guān)人員的授權(quán)手續(xù)和預(yù)留印鑒；
(八) 開設(shè)交易賬戶并設(shè)定密碼；
(九) 其他必須辦理的事項(xiàng)。
第八條 申請(qǐng)方上列事項(xiàng)辦理完畢后，即正式取得交易商資格，并有權(quán)領(lǐng)取《交易商證書》和依照程序開通交易臺(tái)位。
第九條 已經(jīng)支付的交易臺(tái)位租用費(fèi)不得申請(qǐng)退回。
第四章 交易商的變更和終止
第十條 交易商有下列情況之一的，應(yīng)在10個(gè)工作日內(nèi)向CACE進(jìn)行書面報(bào)告：
(一) 法定代表人變更；
(二) 注冊(cè)資本總額或股權(quán)結(jié)構(gòu)變更；
(三) 企業(yè)名稱、營業(yè)場所、經(jīng)營范圍及聯(lián)系方式變更；
(四) 經(jīng)營狀況發(fā)生重大變化；
(五) 涉及重大訴訟案件、經(jīng)濟(jì)糾紛或仲裁；
(六) 企業(yè)自行清算或進(jìn)入破產(chǎn)程序；
(七) 因違法、違規(guī)受到行政管理執(zhí)法部門、司法機(jī)關(guān)處罰。
第十一條 交易商被兼并或者與其他機(jī)構(gòu)合并，其在CACE所產(chǎn)生的權(quán)利與義務(wù)關(guān)系均應(yīng)由新設(shè)立的法人繼承。新設(shè)立的法人若要以自己的名義進(jìn)行交易，必須向CACE提出申請(qǐng)并提交相關(guān)證明材料，辦理更名手續(xù)。新設(shè)法人享有優(yōu)先獲得交易商資格及交易臺(tái)位的權(quán)利。
第十二條 當(dāng)交易商名下交易臺(tái)位被清退、轉(zhuǎn)讓或撤消后，交易商資格自動(dòng)終止。
第十三條 交易商存在下列情況之一的，CACE有權(quán)終止其交易商資格：
(一) 違反國家法律、法規(guī)和相關(guān)政策，情節(jié)嚴(yán)重或者造成嚴(yán)重后果的；
(二) 故意違反CACE的管理規(guī)定和業(yè)務(wù)規(guī)則并造成惡劣影響或嚴(yán)重后果的；
(三) 擅自轉(zhuǎn)讓交易臺(tái)位，或者私下將交易臺(tái)位交由他人管理或經(jīng)營，情節(jié)嚴(yán)重的；
(四) 因自身內(nèi)部管理混亂，嚴(yán)重影響CACE的正常秩序，經(jīng)整頓無效的；
(五) 不按照規(guī)定繳納交易臺(tái)位費(fèi)及相關(guān)費(fèi)用，情節(jié)嚴(yán)重的；
(六) 發(fā)生其它應(yīng)該被終止交易商資格的行為。
第五章 交易商的自律和管理
第十四條 交易商及其從業(yè)人員必須遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)、政策和CACE的各項(xiàng)管理制度，接受國家行政管理部門和CACE的管理和監(jiān)督。
第十五條 交易商應(yīng)遵守社會(huì)公共道德，相互尊重，嚴(yán)格自律，自覺維護(hù)正常的交易、結(jié)算、交割秩序，認(rèn)真履行應(yīng)盡職責(zé)。
第十六條 交易商應(yīng)充分行使享有的合法權(quán)利，積極參加交易商管理工作和活動(dòng)，自覺維護(hù)交易商的合法權(quán)益和CACE的商業(yè)聲譽(yù)。
第十七條 交易商應(yīng)積極協(xié)助CACE處理各種突發(fā)或異常事件。對(duì)于在交易活動(dòng)中與其他交易商發(fā)生的爭議，可以自行協(xié)商解決；也可在CACE主持下調(diào)解處理。自行協(xié)商或調(diào)解無效時(shí)，交易商可向CACE所在地的仲裁委員會(huì)申請(qǐng)仲裁或依法向人民法院提起訴訟。
第十八條 交易商的相關(guān)人員在CACE進(jìn)行交易、交割、結(jié)算業(yè)務(wù)活動(dòng)的，應(yīng)持有其交易商單位的有效授權(quán)。交易商應(yīng)對(duì)其授權(quán)人員在CACE進(jìn)行業(yè)務(wù)活動(dòng)所產(chǎn)生的后果承擔(dān)全部責(zé)任。
第十九條 交易商資格被終止后，該交易商對(duì)其相關(guān)人員的授權(quán)即行失效。
第二十條 對(duì)于違反CACE規(guī)章制度的交易商，CACE有權(quán)視其行為性質(zhì)和情節(jié)輕重，給予警告、通報(bào)批評(píng)、罰款、限期整改、暫停交易、限制交易權(quán)限、終止交易商資格等處罰；其行為構(gòu)成犯罪的，將移交司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。
第二十一條 交易商若對(duì)CACE的處理決定不服，有權(quán)自收到處理決定后10日內(nèi)，以書面形式向CACE提請(qǐng)復(fù)議。對(duì)于交易商的復(fù)議申請(qǐng)，CACE必須受理并做出決定。復(fù)議期間，不影響處理決定的執(zhí)行。
第二十二條 CACE對(duì)交易商實(shí)行信用等級(jí)評(píng)價(jià)制度。CACE定期對(duì)交易商信用等級(jí)進(jìn)行評(píng)價(jià)。CACE將視市場發(fā)展的實(shí)際情況和交易商信用評(píng)價(jià)結(jié)果，定期調(diào)整交易商的資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)。
第二十三條 納入信用等級(jí)評(píng)價(jià)的指標(biāo)包括：
(一) 交易商注冊(cè)資金和交易賬戶資金狀況；
(二) 交易量、交割量及交割履約率；
(三) 資金催繳次數(shù)和金額；
(四) 其它指標(biāo)。CACE可根據(jù)情況變更指標(biāo)構(gòu)成。
第六章 附則
第二十四條 違反本辦法規(guī)定的，CACE將按相關(guān)違規(guī)處理規(guī)定處理。
第二十五條 本辦法修訂權(quán)和解釋權(quán)屬于重慶農(nóng)畜產(chǎn)品交易所。
第二十六條 本辦法自公布之日起實(shí)施。
重慶農(nóng)畜產(chǎn)品交易所